锡林郭勒盟行政公署关于印发锡林郭勒盟奶牛养殖风险互助实施办法(试行)的通知
内蒙古自治区锡林郭勒盟行政公署
锡林郭勒盟行政公署关于印发锡林郭勒盟奶牛养殖风险互助实施办法(试行)的通知
各旗县市（区）人民政府(管委会)：
现将《锡林郭勒盟奶牛养殖风险互助实施办法（试行）》印发给你们，请结合实际,认真贯彻执行。
二○○四年五月二十五日
锡林郭勒盟奶牛养殖风险互助实施办法
第一章 总则
第一条 为了进一步加快我盟奶牛产业化发展步伐，切实保障奶牛养殖户的利益，降低奶牛养殖风险，促进我盟奶牛养殖业持续、稳定、健康发展，特制定本办法。
第二条 奶牛养殖风险互助坚持自愿参加、互助发展、取之于民、用之于民的原则。
第三条 在我盟行政区域内，饲养管理正常、无伤残、无疾病、具有正常生产能力的奶牛和新购进的奶牛,畜龄在7个月—8周岁之间，经过畜牧兽医部门健康检测发放《健康合格证》的，均可参加风险互助。
第四条 凡是政府协调担保货款购进的奶牛必须参加风险互助。
第五条 各旗县市（区）奶牛办负责本行政区域内奶牛养殖风险互助管理工作，畜牧兽医部门协同做好此项工作。
第二章 风险互助
第六条 奶牛养殖风险互助基金以旗县市（区）为单位必须设立专户,单独建帐,专人管理,专款专用。
风险互助基金通过参加风险互助的奶牛养殖户缴纳和盟、旗两级财政以适当比例匹配进行筹集。其中盟、旗两级财政匹配时间从2004年5月30日开始到2006年5月30日为止，为期2年。
第七条 风险互助保额、风险互助补偿金和风险互助金的确定。
（一）风险互助保额：参加风险互助的育成牛（7个月-18个月之间）最高保额不得超过12000元/头,成年牛（19个月-10周岁之间）最高保额不得超过17000元/头；
（二）风险互助补偿金：按保额的70%计算；
（三）风险互助金：由养殖户按补偿金的2%缴纳；
年龄 项目 育成牛 成年牛
风险互助保额（元/头） 12000 17000
风险互助补偿金（元/头） 8400 11900
风险互助金（元/头） 160 240
（四）两级财政匹配时间和比例：
匹配时间：2004年5月30日—2005年5月30日，财政匹配数额为风险互助金的100%；2005年5月30日—2006年5月30日，财政匹配数额为风险互助金的60%。
具体匹配比例为：盟级财政匹配总匹配额的50%、旗县市（区）级财政匹配总匹配额的50%。
第三章 参加风险互助程序
第八条 奶牛养殖户向所在旗县市（区）奶牛办提出参加风险互助申请。奶牛办接到申请后,于5日内完成核实工作。核实的主要内容包括：
(一)奶牛饲养管理是否正常，有无伤残、疾病，有无正常产奶能力；
(二)有无畜牧兽医部门出具的健康合格证；
(三)是否按免疫程序接种并佩带耳标具有记录；
(四)奶牛年龄是否符合要求；
(五)饲养场是否在非传染病疫区内；
(六)申请参加风险互助奶牛现状与奶牛档案记录情况是否一致。
第九条 经核实确属参加风险互助范围的，由旗县市（区）奶牛办与参加风险互助的奶牛养殖户签定《风险互助协议书》，奶牛养殖户向奶牛办一次性缴纳当年风险互助金。
第十条 以旗县市（区）为单位，建立奶牛风险互助档案。档案主要内容包括：风险互助申请书、风险互助协议书、档案卡。档案卡同时附奶牛照片，并加盖骑缝章。
第十一条 旗县市（区）奶牛办应当及时将相关资料整理归档，严格管理，并将风险互助情况汇总报盟奶牛办备案。
第四章 风险互助期限
第十二条 风险互助期限为一年，具体起止日期从风险互助协议书生效日的零时起，至期满之日的二十四时止。风险互助期满继续参加风险互助的，应当重新办理风险互助手续，但可免除观察期。
第十三条 从《风险互助协议书》签定之日起10日（包括第10日）内为疾病观察期。参加风险互助的奶牛在观察期内因疾病死亡，奶牛办不负责赔偿，退还风险互助金。
第十四条 参加风险互助奶牛在风险互助有效期内出售、转让、调离风险互助协议书中约定的饲养地点，奶牛养殖户应当在5日前到奶牛办办理有关手续，否则风险互助协议失效。
第五章 风险互助责任
第十五条 在风险互助有效期内，由于下列原因造成风险互助奶牛死亡，应当给予补偿：
（一）在分娩过程中，因胎儿不能顺利娩出，造成子宫破裂或穿孔大出血；
（二）产后72小时以内因患产后瘫痪或产后败血症，经积极治疗但仍无效的；
（三）因不可抗力的自然灾害造成死亡的；
（四）口蹄疫、炭疽病已按畜牧部门要求接种过疫苗，且发病时能按畜牧兽医部门防疫技术要求进行有效防范，仍被感染（病死或国家强制扑杀）的。
第六章 风险互助责任免除
第十六条 因下列原因之一造成参加风险互助奶牛死亡的，不承担补偿责任：
（一）在观察期内死亡的，只退还风险互助金；
（二）奶牛养殖户违法或者故意、过失行为造成死亡的；
（三）未按畜牧兽医部门要求进行免疫，感染疫病死亡的；
（四）由非防疫人员注射疫苗引起反应和由非法兽医人员进行救治而死亡的；
（五）奶牛伤病及难产不及时救治，不认真饲养管理，以至加重病情造成死亡的；
（六）年老体弱、无繁殖能力、产奶量低，患疾病属于更新淘汰和屠宰的；
（七）因冻、饿、中暑、淹溺、中毒、互斗、触电死亡或者被盗、走失的；
（八）参加风险互助奶牛死亡后，责任鉴定委员会在未做出死亡鉴定结论之前，未经所在地奶牛办同意私自处理奶牛尸体的；由于养殖户保存不当或报告迟缓，造成尸体腐烂无法鉴定的；
（九）参加风险互助奶牛没有佩带指定的耳标进行标识的。
第十七条 参加风险互助奶牛发生责任范围内事故而引起的医疗救治、奶牛尸体处理及环境消毒等一切间接费用，不负责补偿。
第七章 风险互助责任鉴定
第十八条 各旗县市（区）应当成立由奶牛办工作人员和畜牧兽医部门专业技术人员组成的奶牛鉴定委员会,负责风险互助责任鉴定工作。
第十九条 风险互助责任鉴定程序：
（一）参加风险互助奶牛发生风险互助责任范围内事故导致死亡，养殖户必须在2小时内向所在地旗县市（区）奶牛办报告；
（二）奶牛办接到报告后，及时组织鉴定人员在3小时内赶到现场进行鉴定。根据检查结果得出鉴定结论，并出具鉴定结果报告；
（三）奶牛养殖户持鉴定结果报告及《风险互助协议书》，到奶牛办办理补偿手续。
第二十条 风险互助责任鉴定内容：
（一） 核对死亡奶牛是否属于参加风险互助的奶牛；
（二） 调查了解奶牛预防接种及佩带耳标情况；
（三）调查了解奶牛发病时状况及治疗情况。了解参与治疗的兽医人员是否具有从业资格，是否取得从业许可。治疗方案、用药情况、所用器械是否符合规定等。索取奶牛病例、诊断书及处方；
（四）依据科学方法和技术规程对奶牛进行检查，必要时做实验室检验，确定其死亡原因。
第二十一条 鉴定委员会的最终结论报告一式三份,鉴定委员会、奶牛办、养殖户各持一份。
第八章 风险互助补偿
第二十二条 经鉴定符合补偿条件和范围的，奶牛养殖户应当向所在旗县市（区）奶牛办提出补偿申请，并提供风险互助协议书、缴纳风险互助金的收据和鉴定结论。
第二十三条 旗县市（区）奶牛办自收到奶牛养殖户补偿申请书之日起的14日内一次性付给补偿金。补偿金额=风险互助保额×70%。
第二十四条 当年风险互助基金剩余部分结转下一年滚动使用，补偿金超出风险互助基金的部分由旗县市（区）政府补贴。
第二十五条 奶牛养殖户谎报或假冒参加风险互助奶牛死亡的，旗县市（区）奶牛办有权解除风险互助协议，并扣缴养殖户缴纳的全部风险互助金。
第二十六条 奶牛养殖户以伪造相关证明、资料或有关证据，编造虚假事故等欺诈手段骗取风险互助补偿金的，旗县市（区）奶牛办除不予给付补偿金外，应当移交司法机关追究当事人相应的法律责任。
第九章 参加风险互助奶牛养殖户义务
第二十七条 参加风险互助奶牛养殖户应履行如实告知义务，如实回答奶牛办就参加风险互助奶牛有关情况提出的询问。
第二十八条 参加风险互助奶牛养殖户应按协议书约定的交费期限支付风险互助金。
第二十九条 参加风险互助奶牛养殖户必须遵守有关部门对奶牛饲养管理的各项规定，接受畜牧兽医及有关部门的防疫、防灾检查及合理建议，及时做好防疫、治疗及安全防范工作，做好配种、妊娠等生产记录。
第三十条 参加风险互助奶牛养殖户妥善保管参加风险互助奶牛的耳标，不得涂改、毁坏、撕损，若发现掉落、裂损应及时通知有关部门进行更换。
第三十一条 参加风险互助奶牛发生风险互助责任范围内的事故时，养殖户应当积极救治，使损失减少至最低程度，并做好现场保护工作。
第三十二条 参加风险互助奶牛养殖户不履行上述义务，奶牛办有权下达解约通知书解除风险互助协议。
第十章 附则
第三十三条 发生风险互助责任事故后，奶牛养殖户对鉴定委员会鉴定结果有异议的，可以申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。
第三十四条 本办法自2004年6月1日起执行。《锡林郭勒盟奶牛养殖风险互助实施办法》（锡围转发〔2004〕1号）同时废止。
第三十五条 本办法由盟奶牛办负责解释。
关于发布《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分措施实施细则（试行）》的通知
深圳证券交易所
关于发布《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分措施实施细则（试行）》的通知
各上市公司、会员单位及相关单位：
为规范本所自律监管措施和纪律处分措施的实施，保障本所有效履行自律监管职能，维护证券市场秩序，保障各市场参与人的合法权益，根据《证券法》、《证券交易所管理办法》和《证券期货市场监督管理措施实施办法（试行）》等有关法律、法规、规章以及本所相关业务规则，结合本所实施自律监管措施和纪律处分措施的经验，本所制定了《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分措施实施细则（试行）》，现予以发布，请遵照执行。
特此通知
附件：《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分措施实施细则（试行）》
深圳证券交易所
二○○九年六月二日
附件：
深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分措施实施细则（试行）
第一章 总 则
第一条 为规范深圳证券交易所（以下简称“本所”）自律监管措施和纪律处分措施的实施，保障本所有效履行自律监管职责，维护证券市场秩序，保障各市场参与人的合法权益，根据《证券法》、《证券交易所管理办法》、《证券期货市场监督管理措施实施办法（试行）》以及本所业务规则等相关规定，制定本细则。
第二条 本所实施本所业务规则规定的自律监管措施和纪律处分措施，适用本细则。
第三条 本所实施自律监管措施和纪律处分措施，应当以事实为依据，与行为的性质、情节的轻重以及危害程度相当。
第四条 自律监管措施和纪律处分措施可以单独或合并实施。
第五条 具有下列情形之一的，本所可以酌情从轻实施自律监管措施和纪律处分措施：
（一）未对市场造成严重影响的；
（二）自查发现并主动报告的；
（三）已经采取有效措施消除不良影响的；
（四）初犯且认错态度较好的；
（五）积极配合本所采取相关措施的；
（六）本所认定的其他情形。
第六条 自律监管措施和纪律处分措施由本所或本所有关业务部门（以下简称“实施机构”）实施。
本所或实施机构实施自律监管措施和纪律处分措施，应当依据本细则和本所其他相关规定，履行相应的实施程序，确保自律监管措施和纪律处分措施目标的实现。
第二章 自律监管措施的种类和实施程序
第一节 自律监管措施的种类
第七条 对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员（以下统称“上市公司及相关信息披露义务人”）实施的自律监管措施包括：
（一）要求作出解释和说明；
（二）要求中介机构或要求聘请中介机构核查并发表意见；
（三）书面警示（发出各种通知和函件）；
（四）约见谈话；
（五）要求参加培训或考试；
（六）要求或建议更换有关人选；
（七）撤销任职资格证书；
（八）暂不受理有关当事人出具的文件；
（九）限制交易；
（十）上报中国证监会；
（十一）本所业务规则规定的其他自律监管措施。
第八条 对会员及其董事、监事、高级管理人员、会员代表、会员业务联络人实施的自律监管措施包括：
（一）口头警示；
（二）书面警示；
（三）约见谈话；
（四）专项调查；
（五）要求自查；
（六）要求整改；
（七）要求或建议更换有关人选；
（八）暂停受理或办理相关业务；
（九）限制交易；
（十）上报中国证监会；
（十一）本所业务规则规定的其他自律监管措施。
第九条 对投资者实施的自律监管措施包括：
（一）口头警示；
（二）书面警示；
（三）约见谈话；
（四）要求提交书面承诺；
（五）要求参加培训或考试；
（六）限制交易；
（七）上报中国证监会；
（八）本所业务规则规定的其他自律监管措施。
第十条 口头警示，是指以口头形式将有关风险状况或违规事实告知当事人，要求其及时防范、补救或改正的自律监管措施。
第十一条 要求作出解释或说明，是指以口头形式或以发出问询函等书面形式就有关事项要求当事人提供有关证明材料、作出解释或说明的自律监管措施。
第十二条 书面警示，是指以书面形式将有关风险状况或违规事实告知当事人，要求其及时防范、补救或改正的自律监管措施。
书面警示包括发出关注函、监管函和其他函件。
第十三条 要求中介机构或要求聘请中介机构核查并发表意见，是指要求中介机构或要求当事人聘请中介机构核查有关问题、事项并发表意见的自律监管措施。
第十四条 约见谈话，是指要求当事人在指定的时间、地点就有关事项接受问询或训诫，要求其作出说明，督促其澄清事实，采取防范、补救或改正措施的自律监管措施。
第十五条 专项调查，是指就有关事项对当事人进行现场或非现场调查的自律监管措施。
第十六条 要求自查，是指要求当事人对其存在的有关风险状况或违规事实进行自查，并在限期内提交书面报告的自律监管措施。
第十七条 要求整改，是指要求当事人停止并限期改正违规行为，并提交书面整改报告的自律监管措施。
第十八条 要求提交书面承诺，是指就有关事项要求当事人提交在规定时间内为或不为一定行为的书面承诺的自律监管措施。
第十九条 要求参加培训或考试，是指要求当事人参加指定机构组织的专业培训或考试，督促其提高守法意识、提升职业操守和执业能力的自律监管措施。
第二十条 要求或建议更换有关人选，是指要求或建议上市公司更换董事会秘书，会员更换会员代表或会员业务联络人等有关人选的自律监管措施。
第二十一条 撤销任职资格证书，是指依照有关规定撤销上市公司董事会秘书等当事人任职资格证书的自律监管措施。
第二十二条 暂不受理有关当事人出具的文件，是指在一定期限内不受理保荐机构或其保荐代表人、证券服务机构或其相关人员出具的文件的自律监管措施。
第二十三条 暂停受理或办理有关业务，是指在一定期限内不受理或办理会员在本所的部分或全部业务的自律监管措施。
第二十四条 限制交易，是指对当事人出现重大异常交易情况的证券账户限制其交易的自律监管措施。
第二十五条 上报中国证监会，是指在日常监管过程中，将所发现的当事人涉嫌违法违规行为上报中国证监会处理的自律监管措施。
第二节 自律监管措施的实施程序
第二十六条 口头警示的，由实施机构通过电话等口头形式向当事人或当事人的法定代表人、主要负责人或直接责任人等发出。
第二十七条 以口头形式要求作出解释或说明的，由实施机构以电话等口头形式要求当事人在规定的时限内就有关问题提交证明材料或作出解释和说明。
发出问询函的，由实施机构以标题为“问询函”的书面形式要求当事人在规定的时限内就有关问题提交证明材料或作出解释和说明。
第二十八条 发出关注函的，由实施机构以标题为“关注函”的书面形式向当事人发出，并要求当事人在规定的时限内回复。关注函可以同时抄报中国证监会或其有关部门，抄送中国证监会有关派出机构。
发出监管函的，由本所或实施机构以标题为“监管函”的书面形式向当事人发出，并要求当事人在规定的时限内回复。监管函应当同时抄报中国证监会或其有关部门，抄送中国证监会有关派出机构。
第二十九条 要求中介机构或要求聘请中介机构核查并发表意见的，由实施机构向当事人发出书面通知，并要求当事人在规定的时限内回复。书面通知载明需要核查的有关问题、事项以及时限和要求等内容。
第三十条 约见谈话的，实施机构应当向约见对象发出书面通知，告知其谈话的时间、地点、事由和需要提交的材料等内容。
约见谈话应由两名以上本所工作人员参加，并做好谈话记录，必要时可以采取录音等措施。
第三十一条 专项调查的，由实施机构向当事人发出书面通知，告知其调查的方式、时限和需要提交的材料等内容。
第三十二条 要求自查的，由实施机构向当事人发出书面通知，告知其自查的事项、时限和要求等内容。
第三十三条 要求整改的，由实施机构向当事人发出书面通知，告知其整改的事项、时限和要求等内容。该书面通知可以同时抄报中国证监会或其有关部门，抄送中国证监会有关派出机构。
第三十四条 要求提交书面承诺的，由实施机构向当事人发出书面通知，告知其需作出书面承诺的事项和要求等内容。必要时，可以要求当事人公告其书面承诺。
第三十五条 要求参加培训或考试的，由实施机构向当事人发出书面通知，告知其参加培训或考试的种类、时限、地点和要求等内容。
第三十六条 要求或建议更换有关人选的，由本所或实施机构向上市公司董事会秘书、会员代表或会员业务联络人的任职单位发出书面通知，告知其要求或建议更换的有关人选的姓名、职务和具体要求等内容。该书面通知可以同时抄报中国证监会或其有关部门，抄送中国证监会有关派出机构。
有关单位应当自收到书面通知之日起30个工作日内，作出更换有关人选的决定，及时报告本所并按有关规定公告。
第三十七条 撤销任职资格证书的，由本所或实施机构向上市公司董事会秘书及其任职单位发出书面通知，告知其撤销任职资格证书的当事人姓名、撤销任职资格证书的名称等内容。该书面通知可以同时抄报中国证监会或其有关部门，抄送中国证监会有关派出机构。
有关单位应当自收到书面通知之日起30个工作日内，作出解除相关当事人职务的决定，及时报告本所并按有关规定公告。
第三十八条 暂不受理有关当事人出具的文件的，由本所或实施机构向保荐机构或其保荐代表人、证券服务机构或其相关人员发出书面通知，告知其暂不受理有关文件的原因、期限、种类以及恢复受理的条件、时间等内容。该书面通知可以同时抄报中国证监会或其有关部门，抄送中国证监会有关派出机构。
在暂不受理有关当事人出具文件期间，本所或实施机构可以决定是否对由该当事人出具且已经受理的其他文件中止审查。
第三十九条 暂停受理或办理相关业务的，由本所或实施机构向会员发出书面通知，告知其暂停受理或办理相关业务的原因、期限、种类以及恢复受理的条件、时间等内容。该书面通知可以同时抄报中国证监会或其有关部门，抄送中国证监会有关派出机构。
在暂停受理或办理相关业务期间，本所或实施机构可以决定是否对由该当事人申请且已经受理的其他业务中止审查。
第四十条 限制交易的，按照《深圳证券交易所限制交易实施细则》等规定的程序实施。
第四十一条 上报中国证监会的，按照《证券法》和中国证监会规定的程序实施。
第四十二条 拟对当事人采取下列自律监管措施之一的，应经本所法律部门会签后按本所有关程序实施：
（一）拟对会员发出监管函或关注函且同时抄报中国证监会或其有关部门，抄送中国证监会有关派出机构的；
（二）要求或建议更换有关人选的；
（三）撤销任职资格证书的；
（四）暂不受理有关当事人出具的文件的；
（五）暂停受理或办理相关业务的；
（六）对当事人的实体权利构成重大影响的其他自律监管措施。
第三章 纪律处分措施的种类和实施程序
第四十三条 对上市公司及相关信息披露义务人、破产管理人和管理人成员实施的纪律处分措施包括：
（一）通报批评；
（二）公开谴责；
（三）公开认定不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员、董事会秘书；
（四）建议法院更换破产管理人或管理人成员。
第四十四条 对会员及其董事、监事、高级管理人员实施的纪律处分措施包括：
（一）通报批评；
（二）公开谴责；
（三）暂停或限制交易权限；
（四）取消交易权限；
（五）取消会员资格；
（六）报请认定为不适当人选。
第四十五条 通报批评，是指本所在一定范围内或公开地对当事人进行批评的纪律处分措施。
第四十六条 公开谴责，是指本所通过中国证监会指定媒体或采取其他公开方式对当事人进行谴责的纪律处分措施。
第四十七条 公开认定不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员、董事会秘书，是指本所公开认定有关人员不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员、董事会秘书的纪律处分措施。
第四十八条 建议法院更换破产管理人或管理人成员，是指本所建议有关人民法院更换未勤勉尽责的破产管理人或管理人成员的纪律处分措施。
第四十九条 暂停或限制交易权限，是指本所对交易业务发生重大违规行为或存在较为严重风险的会员，在一定期限内暂停或限制其交易单元部分或全部交易权限的纪律处分措施。
第五十条 取消交易权限，是指本所对交易业务发生特别重大违规行为或存在特别严重风险，或交易业务被本所实施暂停或限制交易权限期满后经本所延长期限仍不能消除风险，或被中国证监会撤销有关业务许可的会员，取消其交易单元部分或全部交易权限的纪律处分措施。
第五十一条 取消会员资格，是指本所对发生重大违法违规行为，被中国证监会依法撤销、责令关闭、撤销证券业务许可，或不再具备本所会员资格条件但未按照本所有关规定申请终止会员资格的会员，取消其会员资格的纪律处分措施。
第五十二条 报请认定为不适当人选，是指本所对会员违规行为负有责任的会员董事、监事和高级管理人员，累计三次受到本所纪律处分的，报请中国证监会认定其为不适当人选的纪律处分措施。
第五十三条 实施纪律处分措施的程序，按照《深圳证券交易所纪律处分程序细则》规定的程序进行。
第四章 附 则
第五十四条 当事人对本所或实施机构实施的自律监管措施或纪律处分措施不服，且根据本所业务规则可以申请复核的，可按本所规定的复核程序申请复核。
复核期间该自律监管措施或纪律处分措施不停止执行。
第五十五条 本所依据本所业务规则及相关规定对在本所上市的基金、债券和权证等证券及其衍生品种的发行人及相关信息披露义务人和其他有关当事人实施自律监管措施或纪律处分措施的，参照本细则执行。
第五十六条 本所对从事B股交易业务的境外证券经营机构实施自律监管措施，按照本所《境外证券经营机构B股交易风险管理细则》的相关规定执行。
第五十七条 本细则由本所负责解释。
第五十八条 本细则自发布之日起施行。