河北省邢台市人民政府


邢台市城市建设档案管理办法


邢政[1997]15号 1997年10月24日


第一章 总则

　　第一条 为了加强城市建设档案（以下简称城建档案）工作，充分发挥城建档案在城市规划、建设、管理中的重要作用，适应改革开放和城市现代化建设需要，根据建设部国家档案局联合颁发的《城市建设档案管理暂行规定》和《河北省档案工作条例》，结合我市具体情况，制定本办法。
　　第二条 城建档案是指在城市规划、建设及其管理工作中形成的具有保存价值的文字、图纸、图表、声像等各种载体的历史记录，它是建设和发展城市的必要条件和重要依据。
　　第三条 城建档案工作是城市规划、建设和管理工作的重要组成部门，各级人民政府和各级建设行政主管部门应切实加强对城建档案工作的领导，把城建档案事业列入当地城市建设事业的年度计划和长远规划，与城市建设同步管理，健全和稳定城建档案工作机构。城市各有关单位（包括驻市的部、省所属单位）都应从城市建设的全局出发，把城市建设文件材料的形成、积累、整理、归档列入有关规章制度和各有关人员的职责范围。
　　第四条 我市对城建档案工作实行统一领导、统一制度、统一标准、多套分存、售中管理与分级管理相结合的管理原则。建立以市建设档案馆为中心，以各县、市城建档案管理机构，建设系统档案室及各建设单位档案室为基础的城建档案管理网络，保证城建档案的完整、准确、系统、安全和有效利用。
　　第五条 市城建档案工作由邢台市建设委员会统一管理，业务上受邢台市档案局的监督和指导。各县、市城建档案工作由各县、市建设主管部门管理，业务上受同级档案行政主管部门的监督、检查和指导。
　　第六条 邢台市建设档案馆隶属邢台市建设委员会领导，是管理全市城建档案工作的专门机构，是全市城建档案管理、城建科研、城建信息的中心，其基本任务是：
　　（一）依法对全市城建档案工作实施宏观管理，负责拟定城建档案工作的有关规范性文件及规定；
　　（二）接收征集本市重要的需永久和长期保管的城建档案资料；
　　（三）对接收进馆的档案资料进行科学整理和管理，同时积极开展利用工作。为城市各项工作服务；
　　（四）根据城市规划、建设、管理和科研工作需要，开展编研工作；
　　（五）对各县、市城建档案馆（室）和市区城市建设单位的城建档案工作进行指导、检查，并参与城市建设工作的竣工验收，负责竣工档案资料的验收；
　　（六）根据城市建设工作的需要，做好有关资料的收集、整理、保管、利用工作，使城建档案馆逐步成为城建档案资料的储存、利用、咨询、交流、服务中心、城建科研中心、城建信息中心。
　　各县、市城建档案管理部门负责当地城建档案的收集、保管、开发利用和城建档案的质量检验评定工作，并按规定向市建设档案馆移交城市规划档案及重要工程竣工档案。
　　第七条 各部门和单位（包括机关、团体、企业、事业、部队等）对本部门、本单位形成的城建档案应加强管理。根据工程建设及设施维护管理需要，收集和保管其竣工档案，并随时接受市建设档案馆的检查和指导。凡属永久和长期保存的城建档案。都必须无条件地将档案的原件报送市建设档案馆统一保管。
第二章 城建档案的进馆范围和要求

　　第八条 城市行政区范围内下列档案资料，应整理送交建设档案馆：
　　（一）城市规划和城市建设管理方面的档案资料，包括城市总体规划详细规划、分区规划和城市规划管理、市政公用事业管理、房地产开发管理、建筑工程及市场管理、城建计划统计管理等档案资料；
　　（二）城市勘测设计方面的档案资料，包括城市水文地质、工程地质和城市测绘等档案资料；
　　（三）城市土地管理的有关档案资料，主要指市区土地规划、土地普查成果等档案资料；
　　（三）城市土地管理的有关档案资料，主要指市区土地规划、土地普查成果等档案资料；
　　（四）市区地名档案资料，包括街名、道路命名汇编及更名通报等档案资料；
　　（五）城市环境保护的有关档案资料，包括环境普查、监测、治理等档案资料；
　　（六）市政工程档案资料，包括城市道路（含广场）、桥梁（含地下人行道）、涵洞、隧道、排水、路灯等工程档案资料；
　　（七）公用设施工程档案资料，包括供水、供气、热力、公共交通、供电、电信等档案资料；
　　（八）交通运输工程档案资料，包括市辖范围内的公路、铁路、机场等工程档案资料；
　　（九）工业建筑工程档案资料，包括矿业、电力、轻工、纺织化工、电子仪表、机械、冶金、建村、医药、食品、储库等建（构）筑物工程档案资料；
　　（十）民用建筑工程档案资料，包括住宅、办公用房以及影剧院、展览馆、图书馆、博物馆、档案馆、宾馆、会堂、书店、学校、医院、疗养院、体育馆（场）等档案资料；
　　（十一）城市水资源管理和主要水利工程档案资料，包括水资料调查统计、规范性文件、城市上游水库、引水渠道及泵站，市区河道整治等资料；
　　（十二）人防、防灾工程档案资料，包括人防工程的通道、地道、地下室、消防、防震、防洪等工程档案资料；
　　（十三）环境卫生工程档案资料；
　　（十四）名胜古迹、园林绿化工程档案资料，包括公园、绿地、苗圃、名木古树、纪念性建筑、名人故居、城市雕塑、古建筑、风景区等方面的工程档案资料；
　　（十五）城市建设科研档案资料；
　　（十六）军事工程档案资料，包括穿越市区的地下管线和隐蔽工程等档案资料；
　　（十七）各类开发区建设工程档案资料，包括勘测资料、竣工总平面图、管网综合图、工业建筑和公共建筑的工程竣工档案及住宅工程档案等；
　　（十八）涉外工程档案资料；
　　（十九）村镇建设档案资料，主要指市区周边村镇规划，典型建筑的图纸等档案资料。
　　（二十）列入要收集和征集的城市基础资料，包括城市历史沿革、历史经济、人口、科学文化、教育、资源、气象、水文、地震以及有关城市建设的方针政策、法律、法规制度汇编、专题调研和科技成果、技术手册、城市面貌等有关档案资料（包括声像资料）。
　　第九条 需报送市建设档案馆的城建档案资料由产生单位收集齐全，按要求移交，任何单位或人人不得据为已有或拒绝归档。依据各类城建档案的形成规律及利用需要，进馆时间定为“随时”和“定时”两种，即各类建设工程竣工档案资料于竣工后3-6个月内报送进馆；城市基础资料、规划管理、土地管理、房地产开发管理、环保管理、园林绿化、人防、工程设计、科研等档案资料自形成之日起，在产生单位保管3-5年后移交市建设档案馆。
第三章 建设工程项目的申报、竣工档案的编制、验收及报送

　　第十条 各项建设工程开工前，建设单位必须按规定向所在地城建档案馆（室）办理有关手续，否则，有关部门不准办理《建设工程规划许可证》、《建设工程开工通知书》。
　　第十一条 建设单位在进行工程发包招标与承包单位签订合同协议时，应包括编制工程竣工档案的内容、质量要求、套数、提交时间及编制竣工图费用等，明确其义务和责任。
　　第十二条 凡在城市辖区内建设的各类工程，在其竣工时，必须同步整理完成工程档案资料。在编制工程竣工图纸时，必须符合以下要求：
　　（一）编制竣工总平面图和管线工程竣工图，须采用城市统一坐标系统和高程系统的实测数据；
　　（二）图形与文字数据修改后要反映建设工程的真面目，即图物相符；
　　（三）利用施工图纸改绘竣工图，必须是图面清晰的新蓝图；
　　（四）地下管线工程必须按要求重新绘制竣工图；
　　（五）大型、重要的工程项目，稳蔽工程须附有工程照片或实况录像等声像档案资料；
　　（六）编制竣工图必须坚持在施工过程中按照工程的实际进度同步编制，不得事后编制和人伪造。
　　第十三条 工程竣工后，应及时报送工程竣工档案资料，凡竣工档案资料不符合要求的，有关部门不得批准工程验收。
　　第十四条 向城建档案馆（室）报送的档案，必须完工整、准确、图纸清晰、字迹规整，不易褪色，经本单位技术负责人审查签字，并加盖公章后，履行报送手续。所报送的工程竣工档案必须是签证手续完备的原件。
　　第十五条 凡因扩建、改建、大修，使建筑物、构筑物和各种管线发生变化的，建设单位必须对其原工程竣工档案进行修改补充，并及时报送城建档案馆。
第四章 城建档案的管理和利用

　　第十六条 城建档案实行多套分存、集中管理的原则。城建档案馆的产生城建档案的有关建设单位，必须建立健全档案管理制度，严格按照《档案法》的规定，科学管理城建档案，积极利用城建档案，开发城建档案信息，为城市现代化建设服务。
　　第十七条 城建档案管理部门应做好档案材料的鉴定和保管工作，逐步实现档案管理的规范化，确保城建档案案的安全和完整。
　　第十八条 城建档案管理部门对城建档案的保存价值应定期组织人员进行鉴定。对需要销毁的档案必须编目造册，经单位领导审查，并与产生单位协商同意，报上级行政主管机关部门和业务主管部门批准后，指定专监销。
　　第十九条 凡需要利用城建档案的机关、团体、企事业单位和个人，须持单位介绍信或个人身份证，到城建档案部门按规定查阅，城建档案管理部门按省、市有关规定收取费用。查阅本单位或者本人移交捐赠的档案免收费用。
　　第二十条 城建档案管理部门要为社会各界查阅利用城建档案创造良好的条件，根据查阅档案的需要，编制必要的检索工具提供良好的咨询服务，做好利用统计、信息反馈的工作，分析研究城建档案开发利用的新动向，不断提高管理和服务水平。
第五章 奖励与处罚

　　第二十一条 城建档案工作中有下列事迹之一的单位和个人，由城建档案管理部门报请政府或建设行政主管部门批准给予表彰和奖励：
　　（一）在城建档案的收集、整理、保护和现代化管理等方面做出显著成绩的；
　　（二）能很好地提供利用城建档案，为城市建设、科学研究做出较大贡献的；
　　（三）城建档案理论研究成绩突出的；
　　（四）将个人收藏的珍贵城建档案献给国家的；
　　（五）在非常情况下抢救、保护城建档案有功的；
　　第二十二条 对违反本办法有下列行为之一的，由城建档案管理部门报请同级档案行政管理部门批准后，视情节轻重、给予批评、警告并限期整改，责令停止施工、吊销《资质证书》。造成经济损失的，责令其赔偿经济损失，并按《河北省档案工作条例》予以经济处罚。
　　（一）工程竣工后，款如期移交城建档案的；
　　（二）报送的档案不符合质量要求的；
　　（三）不履行职责，造成档案缺项、漏报的；
　　（四）拒绝向城建档案管理部门报送档案资料的；
　　（五）泄漏城建档案机密的；
　　（六）造成城建档案严重破损丢失的。
第六章 附则

　　第二十三条 各县、市可根据本办法制定实施细则。
　　第二十四条 本办法由市建委负责解释。
　　第二十五条 本办法自发布之日起施行，《邢台市城市基本建设档案管理暂行条例》（市革[1982]12号文）同时废止。

　


虚假资金证明和扣划还贷问题的法律规定［讲稿］

(河南省平顶山市城市信用社 张要伟 zhangyaowei197@sohu.com)
［注：本篇是本人在农村信用社工作时期向员工授法律课时的讲稿，不当之处敬请指教！］


一、虚假资金证明
［一个兄弟联社真实的案例］A信用社为张某成立X公司在没有存款的情况下出具180万元的资金证明，该公司拖欠同一联社辖区的B信用社贷款本息200余万元，后该市C公司以A信用社出具虚假资金证明为由起诉，要求A信用社承担180万元的还款责任。请问：
（1）A信用社出具虚假资金证明的行为应当承担哪些法律责任？
（2）如何利用法律规定，免除A信用社对C公司的赔偿责任？
（3）你作为信用社工作人员如何为客户出具资金证明？
（一）主要法律根据：1、最高人民法院1996年3月27日《关于金融机构为行政机关批准开办的公司提供注册资金验资报告不实应当承担责任问题的批复 》；2、最高人民法院2002年2月9日《关于金融机构为企业出具不实或者虚假验资报告资金证明如何承担民事责任问题的通知》。
（二）虚假资金证明的特征：1、完全没有资金；或者2、夸大资金余额［营业部为各社出具的财产保全担保证明］
（三）两个司法解释的对比
1、适用范围上，前者为行政机关批准开办的公司，后者为一般企业；对象上，前者仅涉及验资报告，后者除验资报告外，还包括资金证明。
2、在效力上，依照新法优于旧法的原则，后者应当优于前者，两者规定不一致的，以后者为准，两者不冲突的，前者仍然有效。
3、按照1996年解释，只要企业资不抵债无法偿还债务，金融机构就要承担责任；按照2002年解释，企业无力偿还的，还应当向出资人追索，只有在企业及出资人均无力偿还的情况下，金融机构才承担责任。
4、1996年解释只规定金融机构承担责任，未规定法定程序，2002年解释明确规定未经审理，不得将金融机构追加为被执行人。
（四）承担责任的条件：
1、出资人未出资或者未足额出资，但金融机构为企业提供不实、虚假的验资报告或者资金证明；
2、相关当事人使用该报告或者证明，与该企业进行经济往来而受到损失；
3、对企业、出资人的财产依法强制执行后仍不能清偿债务。
（五）承担责任的性质：
1、补充责任，而非连带赔偿责任，只在企业及出资人无力偿还的情况下才承担责任；
2、有限责任，即承担责任的最高限额为验资不实部分或者虚假资金证明金额范围内；
3、不重复承担，金融机构在不实或虚假范围内对一个或多个债权人承担责任后，不再对其它债权人承担责任；
4、过错责任，金融机构按照其过错大小承担责任，不一定承担不实或虚假的全部责任。
（六）免除责任的情况
1、企业登记时出资人未足额出资但后来补足的，或者债权人索赔所依据的合同无效的，免除验资金融机构的赔偿责任。
2、金融机构按照验资程序进行审查核实，公司注册登记后又抽逃资金的，金融机构不承担退出验资手续费和赔偿损失的责任。
（七）对案例的解答
1、A信用社应当按照两个司法解释的规定承担民事责任，出具虚假资金证明造成重大损失的，有关人员将被追究刑事责任。
2、由B信用社以C公司同样的理由起诉A信用社，并且赶在C公司案件审结前达成调解协议而后马上履行，从而将B信用社对X公司的债权转移到A信用社，且免除了A信用社对C公司的还款责任。
3、首先必须明确的是出具资金证明必须慎重，但不必谈资金证明色变，要严格按照存款人的资金余额出具，并且加上诸多限制性条件，主要有：本资金证明复印无效；本资金证明只证明截止年月日存款人帐户资金情况，对此后的任何变化，本单位不承担证明责任；本资金证明只用于什么什么用途，严禁挪作他用；本单位只证明存款人当前帐户资金余额情况，而不对存款人的资金实力等提供担保，也不对此承担任何责任；客户与存款人进行经济往来应自行严格审查其资信状况，本单位对客户在资金证明出具后以来资金证明进行经济活动造成的经济损失不承担任何责任。
二、扣划还贷及存单质权的行使
［一个曾经操作过的实例］储户孙某在A信用社存款20000元，同时拖欠贷款本息18000元，贷款到期后孙某一直未还，现A信用社欲自行提取存款偿还贷款本息。请问：
1、A信用社的行为是否符合法律规定？判断的法律依据何在？
2、A信用社应当如何操作？
3、如果孙某以其存单质押在B信用社贷款拖欠本息18000元，B信用社要求形式存单质权，A信用社应如何操作？
（一）主要法律依据：1、合同法；2、最高人民法院1990年2月23日（法（经）函［1990］8号）《关于银行扣款侵权问题的复函》，最高人民法院1994年3月9日（法复［1994］1号）《关于银行、信用社扣划预付货款收贷应否退还问题的批复》；3、中国人民银行关于扣划还贷问题的批复；4、农村信用社借款合同的约定。
（二）应当符合的条件
扣划还贷本质上属于行使合同法规定抵销权的行为，因此应当符合抵销权行使的条件：
1、同种种类的债务，存款及贷款均属货币债务，属于同一种类；
2、双方互为债权人和债务人，注意所谓的二级机构或A信用社为B信用社扣划的问题。
3、债务均已到期，注意贷款未到期和存款未到期问题。
存款人提出抵销要求的，金融机构必须及时行使权利；金融机构在扣划款项后，必须及时书面通知存款人。
（三）金融机构应当承担责任的几种扣划行为
1、承诺专款专用后又扣划；
2、明知借款人无还款能力而串通骗取他人预付款等款项后扣划的；