中国证券监督管理委员会


关于发布《证券公司公开发行股票监管意见书的内容和出具程序》的通知

（2001年3月2日　证监发[2001]33号）


各证券公司：

　　为规范证券公司公开发行股票的行为，我会制定了《证券公司公开发行股票监管意见书的内容和出具程序》，现予发布，请遵照执行。

　

中国证券监督管理委员会
二○○一年三月二日

　

　　关于证券公司公开发行股票监管意见书内容和出具程序

　　证券公司（以下简称“公司”）报送发行股票申请时，应提交中国证券监督管理委员会出具的监管意见书。该监管意见书是对日常监管中已经发现的拟上市证券公司在报表数据、风险管理及经营合规性等方面存在问题的客观描述。

　　一、监管意见书的内容

　　 （一）公司基本情况

　　1、公司成立时间、注册资本、综合类或经纪类的类别情况

　　2、公司高级管理人员和从业人员情况

　　3、公司自设立以来增资扩股和股份制改造情况

　　4、公司分支机构和营业网点情况，是否存在未经批准的机构或网点

　　5、公司业务范围和业务资格情况

　　6、公司近三年资产负债和利润总体情况

　　（二）公司内部控制情况

　　1、公司内部控制机制健全情况

　　2、公司内部控制制度建设情况

　　3、会计师事务所对公司内部控制的整体评价意见

　　（三）公司风险监管情况

　　1、资本充足情况

　　（1）按照新的净资本规则计算的公司近三年的净资本情况

　　（2）净资本情况与我会规定标准的比较

　　（3）净资本情况的历史比较和变化原因分析

　　2、资产流动性情况

　　（1）公司近三年流动资产和流动负债情况、资产流动性比率情况

　　（2）公司近三年自营证券、实物资产、逾期债权、长期投资情况及其占净资产的比重和变化原因

　　（3）公司或有项目的明细情况

　　3、资产负债的适度性情况

　　（1）资产负债率情况

　　（2）负债与净资产的比率情况

　　（3）或有负债与净资产的比率情况

　　（四）公司经营的规范化情况

　　1、公司近三年遵纪守法情况、受处罚及已立案调查的情况。

　　2、公司近三年高级管理人员的变动情况及合规性情况

　　3、公司证券从业人员的合规性情况

　　4、公司近三年承销、自营、经纪业务经营的合规性情况

　　5、公司近三年挪用客户交易结算资金情况及目前的归还情况

　　6、会计师事务所近三年对公司财务报告出具意见的情况

　　7、公司涉及的法律诉讼情况

　　（五）公司业务经营和盈利状况

　　 1、公司近三年证券承销、经纪、自营和其他业务开展情况

　　 2、公司近三年各项业务收入情况

　　（六）监管结论

　　对公司经营管理情况进行总体说明并指出其存在的问题，对其上市出具有异议或无异议的监管意见，对有异议的证券公司同时提出整改要求。

　　二、监管意见书的出具程序

　　（一）公司按照监管意见书的内容，逐条自我陈述，并说明出处或理由，由该公司法定代表人及总经理签字、加盖公章并附有关附件，以及与其主承销商签定的承销意向书后报中国证监会机构监管部；

　　（二）中国证监会机构监管部收到该公司的有关材料后，征求中国证监会相关派出机构、稽查局，上海、深圳证券交易所，中国证券业协会的意见并逐条审查核对后，就其在报表数据、风险管理及经营合规性等方面的情况向该公司出具监管意见书。





江苏省无锡市人民政府办公室


市政府办公室关于转发市劳动和社会保障局无锡市推进劳资关系协调工作进社区实施办法的通知

锡政办发〔2009〕237号


各市（县）和各区人民政府，市各委、办、局，市各直属单位：

市劳动和社会保障局《无锡市推进劳资关系协调工作进社区实施办法》已经市政府同意，现转发给你们，请认真贯彻执行。



二○○九年七月三十一日











无锡市推进劳资关系协调工作进社区实施办法

市劳动和社会保障局

（2009年7月）



第一章 总 则

第一条 为贯彻落实《中共无锡市委无锡市人民政府关于构建和发展和谐劳资关系的决定》（锡委发〔2009〕12号），建立和完善劳资关系协调工作组织体系，夯实基层劳资关系协调基础，推进劳资关系协调工作进社区，促进劳资关系和谐稳定，特制定本办法。

第二条 推进劳资关系协调工作进社区以属地管理和“谁主管谁负责”为原则，做到一般劳资纠纷处理不出社区。

第三条 本办法适用于劳资关系协调机构对于所辖区域内用人单位（指企业、个体经济组织、民办非企业单位等组织）与劳动者之间劳资关系的协调工作。



第二章 组织领导

第四条 市成立创建和谐劳资关系工作领导小组（以下简称领导小组），负责指导和协调全市和谐劳资关系工作。领导小组下设办公室，办公室设在劳动保障部门，负责制定相应的工作计划和制度，组织对专、兼职劳资关系协理员的资格培训，做好与劳资关系预警联系单位的联系工作，加强劳资关系预防预警，实施对全市劳资关系协调工作的监督考核。

第五条 各市（县）、区相应成立领导小组和办公室。领导小组组长由市（县）、区分管领导担任，成员由各有关部门组成。领导小组办公室设在各市（县）、区劳动保障部门，办公室主任由各市（县）、区劳动保障部门分管领导担任。

市（县）、区领导小组负责本地区和谐劳资关系工作，贯彻落实市领导小组的工作要求，指导辖区内各街道（镇）、园区劳资关系协调工作。领导小组办公室负责对专、兼职劳资关系协理员进行业务指导和培训，负责劳资关系协调工作的情况统计，做好劳资关系预警联系单位的联系工作，加强劳资关系预防预警，协调处理重大劳资纠纷。

第六条 各街道（镇）、园区成立由街道（镇）、园区分管领导担任组长的协调劳资关系工作小组（以下简称工作小组），成员由劳动保障、工会、综治、调解、商会等部门和组织组成。办公室设在各街道（镇）、园区劳动保障所，办公室主任由劳动保障所所长担任。

工作小组负责辖区内劳资关系协调工作。工作小组办公室负责上传下达劳资关系工作要求、工作情况，指导社区（村）劳资关系协理员开展劳资关系协调工作，做好劳资关系预警联系单位的联系工作，加强劳资关系预防预警，协调处理较大劳资纠纷，收集、统计所属社区（村）劳资关系基本信息情况。

第七条 社区（村）聘请专、兼职劳资关系协理员，建立辖区用人单位劳动用工基础台账，开展劳资关系的预防预警，协调处理一般劳资纠纷，上报辖区内劳资关系运行情况。



第三章 协理员工作职责和配备

第八条 社区（村）劳资关系协理员主要协助劳动保障监察机构、工会劳动法律监督组织对辖区内的用人单位遵守劳动保障法律、法规情况进行监督检查。负责辖区内劳资关系协调工作，开展劳资关系预防预警，做好与劳资关系预警点单位联系工作，将一般劳资纠纷解决在基层。

第九条 依托劳动保障监察网格化管理平台和劳动保障监察协理员，全面掌握辖区内用人单位的基本信息，并建立相关台账。做到用人单位清、劳动用工清、合同签订清、工资支付清、参保缴费清、集体协商清、劳资关系清。

第十条 指导督促用人单位建立健全劳动用工规章制度，督促用人单位建立职工名册，负责督促用人单位与劳动者签订劳动合同，指导用人单位与用人单位工会签订集体合同（专项协议）和建立健全职工代表大会制度，协助用人单位办理劳动用工备案手续，帮助用人单位提升劳动用工管理水平。

第十一条 宣传国家劳动保障法律、法规和有关政策。引导用人单位和劳动者增强法律意识，严格执行劳动保障法律、法规，支持用人单位和劳动者运用法律、法规维护自身合法权益。

第十二条 协理员受市（县）、区劳动保障部门委托，依据法律、法规规定，负责受理、审查集体合同（专项协议），推进辖区内用人单位集体协商工作。

第十三条 劳资关系协理员应当及时向领导小组、工作小组反映有关工作问题和工作情况，负责先进示范企业的培育和先进经验的宣传报道；负责辖区内劳资纠纷的处理和上报，以及跟踪协调和信息反馈工作；承办工作小组办公室交办的其他工作任务。

第十四条 各街道（镇）、园区劳动保障所至少配备1名专职劳资关系协理员。各社区（村）劳动保障工作站从现有人员和劳动保障监察协理员中聘请1～2名兼职劳资关系协理员。

第十五条 各街道（镇）、园区劳动保障所和社区（村）劳动保障工作站聘用相关人员的经费，由政府通过购买公益性岗位解决，相关补贴在区促进就业专项资金中列支。



第四章 监督考核

第十六条 市领导小组定期对各市（县）、区基层专、兼职劳资关系协理员队伍建设推进情况、队伍效能建设情况，以及创建和谐劳资关系工作开展情况进行监督检查，并在全市范围予以通报。

第十七条 市领导小组依据全市构建和发展和谐劳资关系工作目标内容，采取定量考核与定性考评相结合的方式，对各市（县）、区构建和发展和谐劳资关系工作推进情况及成效进行考核，并将考核结果报市委组织部，作为考核市（县）、区领导班子内容之一，与领导班子的绩效考核相挂钩。

第十八条 市（县）、区领导小组依据全市构建和发展和谐劳资关系工作目标内容，对各街道（镇）、园区领导，以及专、兼职劳资关系协理员工作情况进行监督检查。



第五章 附 则

第十九条 江阴市、宜兴市可参照本办法，结合本地实际，制定相应实施细则。

第二十条 本办法自发布之日起实施。