浅论《联合国国际货物销售合同公约》下卖方的知识产权担保义务

肖琴


论 文 摘 要
所谓卖方知识产权担保，是指在货物买卖法律关系中，卖方有义务保证，对于其向买方交付的货物，任何第三方不能基于知识产权向买方主张任何权利或要求。
由于知识产权具有无形性、地域性、独占性等特点，其权利人的专有权被他人侵犯的机会和可能性比物权等权利大的多。一旦第三人对卖方交付的货物基于工业产权或其他知识产权提出权利或要求，买方对货物的使用或转售就会受到干扰，因为第三人可能向法院申请禁令，禁止买方使用或转售货物，而且还会要求买方赔偿因侵权而造成的经济损失，所以规定卖方的知识产权担保义务，对保护买方的利益非常必要。《联合国国际货物销售合同公约》（以下简称《公约》）第42条规定了卖方的知识产权权利担保义务。
本文首先对42条的立法背景和立法目的作出介绍，接着对42条规定的卖方知识产权担保义务及其责任的条件限制和责任的免除进行详细的分析，最后指出由于42条内容的不确定性，建议当事人最好在合同中排除42条的适用。






目 录

一、 前言………………………………………………………（4）
二、 立法背景和立法目的……………………………………（4）
三、 卖方的知识产权担保义务及其责任限制………………（6）
（一） 工业产权或其他知识产权
（二） 第三人的任何权利或权利要求
（三） 知道或不可能不知道
（四） 目的国：双方当事人在订立合同时预期货物将转售或使用的国家
四、 卖方知识产权担保责任的免除…………………………（15）
五、 结语………………………………………………………（15）










浅论《联合国国际货物销售合同公约》下
卖方的知识产权担保义务

一、前言
所谓卖方知识产权担保，是指在货物买卖法律关系中，卖方有义务保证，对于其向买方交付的货物，任何第三方不能基于知识产权向买方主张任何权利或要求。
由于知识产权具有无形性、地域性、独占性等特点，其权利人的专有权被他人侵犯的机会和可能性比物权等权利大的多。一旦第三人对卖方交付的货物基于工业产权或其他知识产权提出权利或要求，买方对货物的使用或转售就会受到干扰，因为第三人可能向法院申请禁令，禁止买方使用或转售货物，而且还会要求买方赔偿因侵权而造成的经济损失，所以规定卖方的知识产权担保义务，对保护买方的利益非常必要。《联合国国际货物销售合同公约》（以下简称《公约》）第42条规定了卖方的知识产权权利担保义务。
本文首先对42条的立法背景和立法目的作出介绍，接着对42条规定的卖方知识产权担保义务及其责任的条件限制和责任的免除进行详细的分析，最后指出由于42条内容的不确定性，建议当事人最好在合同中排除42条的适用。

二、立法背景和立法目的
为了统一国际货物买卖法，国际社会从上个世纪30年代起就开始致力于制定能够被国际社会普遍接受的货物买卖公约。罗马国际统一私法协会在30年代起草的《国际货物买卖统一法公约》（The Uniform Law on International Sale of Goods,简称ULIS）和《国际货物买卖合同成立统一法公约》（The Uniform Law on the Formation of Contract for International Sale of Goods,简称ULF）由于存在明显的局限性和不足没得到国际社会的认可。1968年，联合国国际卖贸易委员会下的国际货物买卖工作组在对以上两公约修改的基础上制定了《联合国货物买卖合同公约》（United Nations Convention on Contracts for the International Sale of Goods,简称CISG，以下简称《公约》）草案。该公约草案于1980年3月，在由62个国家代表参加的维也纳外交会议上正式通过。于1988年1月1日正式生效。
对于货物买卖中第三人的知识产权权利，《公约》以前没有任何公约曾做出规定；而对于货物买卖中第三人权利，以前的公约中也只有《公约》的前身ULIS第52条做出过规定。ULIS第52条规定卖方有担保买方对货物的使用不受任何第三人权利和要求骚扰的义务。但是一般认为这里的“第三人权利和要求”主要是针对所有权瑕疵，它是否也包括了第三人的知识产权权利和要求，ULIS没有做出明确的规定。学界对此众说纷纭 。
在《公约》制订初期，卖方的知识产权担保问题没有引起公约起草者的重视，根据资料记载，《公约》1977年草案更是明确规定公约不调整基于知识产权提起的第三人权利要求问题 。尽管如此，逐步增长的国际贸易量使人们对国际自由贸易中知识产权的保护越来越关注，认识到必须对国际贸易范围内的知识产权保护提供统一的规则。在起草1980年公约最后阶段，联合国国际贸易委员会成立了特别工作小组，起草关于卖方的知识产权担保义务条款，该条款最后被接受为公约正式文本的第42条。
立法的目的有两个：首要的目的是确定对于卖方交货应承担的不存在任何第三人基于工业产权或其他知识产权提出权利或要求的责任限制，通过规定卖方承担此项责任以它在订立合同是知道第三人权利要求存在为条件得以实现第一个目的；另一项目的是确定依据哪一个相关法律决定卖方是否违反了知识产权担保义务，通过选择适用货物预计将被销售或将被适用国家的法律，在其他情况下，选择卖方营业地国家的法律，实现了第二个目的。 由此可见公约制订第42条的立足点在于对卖方知识产权担保义务的限制。

海南省政府


海南省人民政府直属机关处级以下工作人员职务升降暂行办法
海南省政府



办法
为了公正合理地任用政府工作人员，把好职务升降关，保证省人民政府直属机关各职位获得适宜人选，以建立高效、廉洁的政府机关，特制定本暂行办法。
实施本暂行办法，必须全面准确地贯彻德才兼备的原则和革命化、年轻化、知识化、专业化的方针，坚持任人唯贤、五湖四海的原则，在年度考核的基础上，做到优升劣降；要贯彻民主公开、平等竞争的原则，严格按照规定的程序办事，对政府机关工作人员的职务升降实行科学化、规
范化管理，为今后推行国家公务员制度创造条件。
一、晋职。
（一）职数限额
1．工作人员晋升为正、副处级领导职务的人数，必须符合省编委规定的职数限额。
2．不设科的处，设主任科员（正科级）、副主任科员（副科级）职务。正副主任科员人数与科员、办事员的比例按不超过1∶1掌握。
（二）晋升条件
1．工作人员晋升职务，必须经考核评鉴其前两年的工作确认为优秀或者前三年的工作为称职以上，并具备拟任职务所要求的政治思想水平、专业知识、工作能力和身体条件。同时，根据担任不同职务的需要，还应当具备下列条件：
晋升科员和正副科级职务，应当具有高中、中专以上文化程度；晋升正、副处级职务，应当具有大专以上文化程度。
晋升正科、正处级职务，需任下一级职务两年以上；晋升科员和副科、副处级职务，必须任下一级职务三年以上。
2．个别工作实绩和才能特别突出的机关工作人员晋升职务，可以适当放宽对文化程度和任职年限的要求；少数民族干部可适当放宽对文化程度的要求。
3．工作人员晋升职务，应逐级进行。若工作急需，个别工作实绩和才能特别突出的，方可越一级晋升。
4．工作人员晋升为正、副处级领导职务，任职前一般应当经过行政学院或其他培训机构培训合格。不具备培训条件和特殊情况不能先培训的，经任免机关批准，可以到职后培训。
（三）晋升程序
工作人员职务晋升，必须严格按照以下程序办理：
1．公布职位空缺和任职条件。
公布的范围，由任免机关确定。
2．提名。
在领导推荐、群众举荐或者个人自荐的基础上，由用人单位人事部门进行资格审查，提出晋升预选对象。
3．确定人选。
用人单位对晋升预选对象进行全面考核后，经单位行政领导办公会议或者党委（党组）集体讨论，择优确定晋升人选。其中，需经上级机关批准任免的，要向上级机关或者有关机关报送任免请示或函、《海南省人民政府直属机关工作人员职务晋升呈报表》和考核材料。对拟晋升为正、
副处级领导职务的，应当进行民主评议或者民意测验，得到所在单位半数以上人员信任的，方能确定为晋升人选。
4．审批任命。
任免机关按照管理权限，在对晋升人选广泛征求群众意见，全面审核的基础上，经机关行政领导办公会议或者党委（党组）集体讨论审批任命，并以任免机关的名义印发任职通知。对越级和放宽条件晋升正处级以下职务的，必须报经省人事劳动厅审查同意后再公布任命。
二、降职。
（一）工作人员具有下列情形之一者，应予降职：
1．年度考核为不称职的；
2．本人要求改任较低职务的；
3．因机构撤销、合并、精简，需要降低职务安排的；
4．由于其他原因应予降职的。
（二）降低工作人员职务，一般一次只降低一级。非因本人原因而降低职务安排的，原则上不降低工资级别；因个人原因而降低职务的，应当相应降低工资级别，执行新任职务工资等级。
（三）降职程序
1．所在单位对拟降职人员，提出降职理由和安排意见。填写《海南省人民政府直属机关工作人员降职呈报表》向任免机关呈报。
2．任免机关在广泛征求群众和当事人意见，全面审核的基础上，确认应予降职的，即免去原任职务，任命新职务（或责成下一级任免机关任命新职务）。一时难以安排或者确需提高知识和能力的，可以先培训，后任命新职务。因机构撤销而降低职务安排的，其原任职务自然免除，可
不再办理免职手续。
3．工作人员对降职不服，可以在接到降职决定的一个月内向任免机关提出复议请求，并有权向上级主管机关申诉。
三、省人民政府直属事业单位处级以下（含处级）工作人员职务升降可以参照本暂行办法实施。
四、本暂行办法由省人事劳动厅负责解释。
五、本暂行办法自发布之日起施行。



1990年6月4日