国家外汇管理局


关于金融机构办理自营外汇买卖业务的管理规定
1993年4月15日，国家外汇管理局

第一条：为加强对金融机构自营外汇买卖业务的风险管理，促进外汇买卖业务健康、稳妥地发展，根据《银行外汇业务管理规定》和《非银行金融机构外汇业务管理规定》，制定本规定。
第二条：本规定所称自营外汇买卖系指金融机构以其自有和自筹的外汇资金在国际金融市场上自行买卖外汇的经营活动。
第三条：金融机构办理自营外汇买卖业务须报经国家外汇管理局审核批准。
第四条：金融机构办理自营外汇买卖业务须具备下列条件：
1．外汇买卖业务主管人员须具备5年以上从事外汇买卖业务的资历；专职交易员须具备3年以上从事外汇买卖业务的资历；专职交易员不少于3人；
2．有专门交易室，并配备信息终端机和其它有关设备；
3．具有不少于2，000万美元的等值外汇资本金或外汇营运资金；
4．有健全的外汇买卖业务的内部管理规章和制度。
第五条：金融机构办理自营外汇买卖业务须按下列要求，建立健全内部管理规章制度，并报国家外汇管理局核备。
1．规定各级主管人员外汇买卖的管理和审批权限；
2．规定外汇买卖的业务品种范围及其风险限制条件；
3．规定每个交易员或主管人员每笔交易的最高限额和头寸管理权限；
4．规定每日外汇买卖的敞口总头寸和隔夜敞口头寸限额；
5．规定每笔外汇买卖的止蚀点；
6．制定交易员守则；
7．建立固定格式的台帐登记制度；
8．制定自营外汇买卖业务的专门会计科目，对自营外汇买卖进行单独核算；
9．交易与结算分别管理。
第六条：金融机构申请办理自营外汇买卖业务须向国家外汇管理局报送下列文件和资料：
1．办理自营外汇买卖业务的申请书；
2．申请办理自营外汇买卖业务的可行性报告；
3．由国家外汇管理局指定的会计师事务所出具的实收外汇资本金的验资报告；
4．外汇买卖主管人员和专职交易员的名单和简历；
5．外汇买卖业务的内部管理规章和制度；
6．外汇买卖业务的交易设施、设备情况简介；
7．银行总行或上级行同意其开办自营外汇买卖业务的文件；
8．国家外汇管理局要求的其它文件和资料。
属地方性非银行金融机构或银行分支行申请办理自营外汇买卖业务的，由分局审核上述材料提出初审意见后，转报国家外汇管理局。
第七条：银行分支行办理自营或代客外汇买卖业务一律通过其总行对外办理交易，未经批准不得擅自对外直接交易。
第八条：经批准办理自营外汇买卖业务的金融机构，其从事外汇买卖业务的专职交易员须经国家外汇管理局培训和考核，专职交易员经考核合格后方可上岗操作。
第九条：金融机构办理自营外汇买卖业务，每天交易总量（敞口总头寸）不得超过其外汇资本金或外汇营运资金的20％。
第十条：经本单位最高主管批准，金融机构办理自营外汇买卖业务可保留少量隔夜敞口头寸，但隔夜敞口头寸的最高余额不得超过其自有外汇资金或外汇营运资金的1％。
第十一条：金融机构办理自营外汇买卖的当年累计亏损额不得超过其自有外汇资金或外汇营运资金的1％，亏损额达到其自有外汇资金或外汇营运资金的1％时，须立即向国家外汇管理局报告，并暂停办理此项业务，未经国家外汇管理局核准，当年不得重新经营此项业务。
第十二条：金融机构的自有和自筹外汇资金为避免外汇风险进行货币结构调整，不受本规定第八条、第九条和第十条规定的限制，可凭有关合同并经其最高主管批准按需要进行。
第十三条：未获准办理自营外汇买卖业务的金融机构，其自有和自筹外汇资金为避免外汇风险进行货币结构调整，可委托其它经批准办理代客外汇买卖业务的金融机构办理。
第十四条：非金融机构（外、合资企业除外）不得自行办理外汇买卖业务，如有外汇资金保值需要，可委托经批准办理代客外汇买卖业务的金融机构办理。
第十五条：经批准办理自营外汇买卖业务的金融机构，应于每月15日前向国家外汇管理局和当地外汇管理分局报送上月的“自营外汇买卖及头寸统计月报表”。国家外汇管理局及其分局，必要时可随时要求办理自营外汇买卖业务的金融机构提供有关情况。
第十六条：本规定所称自有外汇资金、外汇营运资金、每日敞口总头寸、每日隔夜敞口头寸均按当日纽约外汇市场汇率折美元进行计算。
第十七条：金融机构违反本规定办理自营外汇买卖业务，国家外汇管理局将视情节给予警告、通报批评、处以10，000－50，000元人民币的罚款、暂停其办理此项业务的处罚，并可没收其非法经营所得。
第十八条：本规定由国家外汇管理局负责解释。
第十九条：本规定自下发之日起实行，本规定实行之日起，国家外汇管理局下发的（91）汇管条字第421号“关于加强金融机构自营外汇买卖管理的通知”作废。


内蒙古自治区呼和浩特市人民政府


呼和浩特市市政公用工程质量监督管理办法




呼政规[1993]5号





第一条 为了贯彻执行国家工程质量监督管理的有关法律、法规，根据国家和自治区有关规定，结合我市市政公用工程具体情况，制定本办法。
第二条 凡在本市行政辖区内新建、扩建、改建、大型维修市政公用工程和生产市政公用工程专用制品的质量监督，均按本办法执行。
第三条 呼和浩特市城乡建设局是市政公用工程质量监督管理的行政主管部门，呼和浩特市市政公用工程质量监督站（简称市政监督站），对全市市政公用工程实行质量监督认证的专职机构，负责本办法的组织实施，各有关部门要密切配合。
第四条 市政公用工程的质量监督范围：
（一）新建、扩建、改建的城市道路、桥涵、供水、排水、煤气、供热、防洪、公交、环卫、园林、路灯等市政公用工程及其附属设施；
（二）大型维修市政公用工程；
（三）厂区、住宅区和单位院落等按规定应列入市政公用工程；
（四）市政公用工程使用的专用水泥、混凝土制品、沥青及沥青混合料制品。
第五条 负责审查、监督管理在本市行政辖区内从事市政公用工程设计、施工、测试、监理、生产单位的资质等级和管理范围。
第六条 市政公用工程开工前，由施工单位代理建设单位持下列文件、资料到市政监督站办理委托监督手续。
（一）营业执照和施工企业资质等级证书；
（二）批准的开工报告；
（三）工程承包合同；
（四）批准的设计文件；
（五）施工组织设计或施工方案。
第七条 生产市政公用工程专用制品单位，每年生产前持下列文件、资料到市政监督站办理委托监督手续。
（一）营业执照和生产许可证；
（二）年度生产计划；
（三）保证制品质量的质保体系和主要测试手段。
第八条 市政监督站对委托单位审查符合委托监督规定的，发给“工程质量监督书”和“工程质量监督计划书”进行监督管理，按下列规定收取质量监督管理费。
（一）市政公用工程收取工程总造价的3‰；
（二）市政公用工程使用的专用制品收取销售额的1‰，工程（制品）质量监督费应列入工程预算和制品成本中。
第九条 市政监督站要根据市政公用工程的性质、规模和技术复杂程度实行直接监督、巡回监督和授权有一定技术监督能力的单位实施委托监督。直接监督费按第八条规定收取，巡回监督费按第八条规定的百分之七十收取。
第十条 市政公用工程质量监督管理人员，对工程和专用制品实施质量监督，应严格遵守“市政公用工程质量监督工程程序和内容”。对一般问题填写“工程（制品）质量监督检查表”。对存在的质量不良情况分别发出“工程质量通知书”、“工程质量警告通知书”（也称质量“黄牌”），并限期改正，对逾期不改的发出“停工通知书”（也称质量“红牌”）责令停工，经过整顿、补救，工程质量得到保证后发给“复工通知书”方可继续施工。
第十一条 市政公用工程竣工后，携带验收资料到市政监督站进行竣工核验、评定质量等级。经核验合格发给“工程质量竣工核验证书”，根据此证书办理工程报竣，交付使用和结算。未经核验或核验不合格者不得办理竣工手续，建设银行不予办理结算手续。
第十二条 市政公用工程的施工单位，专用制品的生产单位不得有下列行为：
（一）无证或越级施工、生产；
（二）偷工减料、粗制滥造、弄虚作假；
（三）使用不合格的原材料、半成品和成品；
（四）不按质量标准和操作规程施工和生产；
（五）拒绝质量监督管理人员的监督检查；
（六）有其它违反规定的行为。
第十三条 市政公用工程质量事故的划分：
（一）造成质量事故的部位和性质不影响工程结构安全和正常使用，返工损失费用在五千元或五千元以下的为一般质量事故；
（二）凡造成工程部分倒塌、严重不均匀沉降、平面超限位移、构筑物明显倾斜、桥桩折断、管道断裂、结构要害部开裂、主体结构强度严重不足等，影响结构安全和使用功能造成永久性缺陷，其直接经济损失在万元以上的为严重质量事故；
（三）因为工程质量原因造成死亡一人以上或重伤三人以上或直接经济损失在十万元以上的为重大质量事故。
第十四条 对各类事故的处理：
（一）发生一般质量事故，由责任方（设计、施工）提出处理意见，征得另外两方（建设和施工、设计和建设）同意后，由施工单位处理，处理结果报市政监督站备案；
（二）发生严重质量事故，施工单位必须在二十四小时内向市政监督站报告，并尽快会同建设、设计部门提出事故调查报告和处理方案，经市政监督站同意认可后进行处理；
（三）发生重大质量事故，施工单位必须按建设部“工程建设重大事故报告和调查程序规定”进行办理。
第十五条 市政监督站参与重大质量事故处理，在处理质量事故时，监督站有权向有关单位调阅设计、施工、测试等技术资料，有关单位应予配合。
在发生质量事故争议时，由监督站进行调解和仲裁。
第十六条 对认真执行本办法，有下列情况之一的单位和个人监督部门要给予表彰或奖励。
（一）加强质量管理，提高工程质量成绩显著的；
（二）评为优质工程或优质工程专用制品的；
（三）举报违反本办法的行为避免重大损失的。
第十七条 对违反本办法情节轻微的，要批评教育限期改进；情节严重的或经教育不改的按下列规定处罚。
（一）违反本办法第六条、第七条、第八条规定未办理监督手续或未交纳监督费的，必须补办手续，并处以施工单位或专用制品单位工程造价、制品成本百分之二的罚款；
（二）违反本办法第十条规定接到“停工通知书”而不停工的，处以施工单位工程造价百分之五的罚款；
（三）违反本办法第十一条规定未经核验或核验不合格就交付使用的，要对建设单位和施工单位分别处以工程造价百分之二的罚款，并限期报验，逾期再不报验者，提请有关部门予以制裁，直至撤销资质等级证书，吊销“营业执照”；
（四）违反本办法第十二条规定，责令停式或返工，并处以直接责任者五十至二百元罚款，处以责任单位一千至一万元罚款，拒不停工、返工的由主管部门降低其资质等级或吊销其“营业执照”；
（五）违反本办法第十五条规定，对质量事故隐瞒不报的，根据事故的分类和情节处以施工单位五百至五千元罚款。
第十八条 质量监督人员应严格遵守“工程质量监督、检测人员工作守测”，坚持原则，秉公办事，对徇私舞弊违反乱纪的质监人员，由其主管部门按有关规定严肃处理。
第十九条 本办法规定的处罚，一律由市政监督站按政府有关规定执行，罚款收入全部上交财政，用于市政公用工程质量监督事业。
第二十条 当事人对处罚不服的，可在接到处罚决定之日起十五日内向作出处罚决定机关的上一级行政主管机关申请复议，对复议决定不服的，可在接到复议决定之日起十五日内向人民法院起诉，逾期不申请复议也不起诉又不执行处罚决定的，作出处罚决定的机关可向人民法院申请强制执行。
第二十一条 本办法由呼和浩特市城市建设行政主管部门负责解释。
第二十二条 本办法自发布之日起施行。