上海证券交易所债券交易实施细则
上海证券交易所
上海证券交易所债券交易实施细则
上海证券交易所
2006-02-06
第一章 总则
第一条 为规范上海证券交易所(以下简称本所)债券市场交易行为,维护市场秩序,防范市场风险,保护投资者的合法权益,根据国家有关法律法规和《上海证券交易所交易规则》(以下简称交易规则),制定本细则。
第二条 国债、企业债(以下统称债券)的现货交易及质押式回购交易,适用本细则,本细则未作规定的,适用交易规则及本所其他有关规定。
债券买断式回购交易由本所另行规定。
第三条 债券现货交易、债券质押式回购交易(以下简称债券回购交易)可采用集合竞价、连续竞价、大宗交易等方式进行。
第四条 具有本所会员资格的证券经营机构(以下简称会员),可在本所市场进行债券经纪业务或自营业务。
符合规定条件的其他机构(以下简称特定机构),可向本所申请取得债券专用席位,用于债券自营业务。
其他符合规定的投资者,可委托本所会员在本所市场进行债券交易。会员应当承担其申报所产生的交易、交收责任。
第五条 投资者参与本所市场债券交易,应按照本所全面指定交易的规定,事先指定一家会员作为其债券交易受托人,并与其订立全面指定交易协议、债券现货交易及债券回购交易委托协议。
第六条 会员及其它拥有债券专用席位的机构,应建立完备的业务管理制度及风险控制机制。
会员不得擅自使用客户的证券帐户或者挪用客户债券为自己或他人从事债券回购交易。违反本规定者,本所可限制或暂停其从事债券回购交易业务,直至取消交易资格,情节严重的,提交中国证监会查处。
第七条 债券现货交易中,当日买入的债券当日可以卖出。
第八条 债券交易的登记、托管和结算,由本所指定的证券登记结算机构(以下简称证券登记结算机构)按照相关规则办理。
第二章 债券现货交易
第九条 国债现货交易按证券帐户进行申报,并实行净价交易。
企业债券现货交易按席位进行申报,并实行全价交易。
第十条 债券现货交易集中竞价时,其申报应当符合下列要求:
(一)交易单位为手,人民币1000元面值债券为1手；
(二)计价单位为每百元面值债券的价格；
(三)申报价格最小变动单位为0.01元；
(四)申报数量为1手或其整数倍,单笔申报最大数量应当不超过1万手；
(五)申报价格限制按照交易规则的规定执行。
第十一条 债券现货交易开盘价,为当日该债券集合竞价中产生的价格；集合竞价不能产生开盘价的,连续竞价中的第一笔成交价为开盘价。
债券现货交易收盘价为当日该债券最后一笔成交前一分钟所有成交价的加权平均价(含最后一笔成交)。当日无成交的,以前一交易日的收盘价为当日收盘价。
第三章 债券回购交易
第十二条 国债回购交易按证券账户进行申报,企业债回购交易按席位进行申报。
第十三条 债券回购交易实行质押库制度,融资方应在回购申报前,通过本所交易系统申报提交相应的债券作质押。用于质押的债券,按照证券登记结算机构的相关规定,转移至专用的质押帐户。
国债回购中,申报提交的质押券应当为国债；企业债回购中,提交的质押券应当为企业债。
第十四条 会员接受投资者的债券回购交易委托时,应要求投资者提交质押券,并对其证券账户内可用于债券回购的标准券余额进行检查。
标准券余额不足的,债券回购的申报无效。
第十五条 债券回购交易申报中,融资方按"买入"予以申报,融券方按"卖出"予以申报。
第十六条 当日购买的债券,当日可用于质押券申报,并可进行相应的债券回购交易业务。
第十七条 质押券对应的标准券数量有剩余的,可以通过本所交易系统,将相应的质押券,申报转回原证券帐户。当日申报转回的债券,当日可以卖出。
第十八条 债券回购交易集中竞价时,其申报应当符合下列要求:
(一)申报单位为手,1000元标准券为1手；
(二)计价单位为每百元资金到期年收益；
(三)申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍；
(四)申报数量为100手或其整数倍,单笔申报最大数量应当不超过1万手；
(五)申报价格限制按照交易规则的规定执行。
第十九条 国债回购交易设1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天和182天等回购期限；企业债券回购交易设1天、3天和7天等回购期限。
根据市场需要,本所可调整债券回购期限和品种。
第二十条 债券回购交易实行"一次成交、两次结算"制度,具体的清算交收,按照证券登记结算机构的规则办理。
第二十一条 回购到期日,证券登记结算机构根据购回价公式计算应进行交割的资金和质押券数量。
购回价计算公式为:购回价=100元＋年收益×100元×回购天数/360
计算结果按照四舍五入原则取至小数点后三位。
第二十二条 债券回购交易期限按日历时间计算。若到期日为非交易日,顺延至下一个交易日。
第二十三条 可作质押式回购的债券品种,由本所在债券上市通知中予以公布。
第二十四条 债券回购交易的融资方,应在回购期内保持质押券对应标准券足额。
债券回购到期日,融资方可以通过本所交易系统,将相应的质押券,申报转回原证券帐户,也可以申报继续用于债券回购交易。当日申报转回的债券,当日可以卖出。
第四章 附则
第二十五条 本细则下列术语含义为:
(一)净价交易:指在债券现货交易中,以不含有应计利息的价格报价并成交的交易方式。
(二)全价交易:指在债券现货交易中,以含有应计利息的价格报价并成交的交易方式。
(三)质押式回购交易:指将债券质押的同时,将相应债券以标准券折算比率计算出的标准券数量为融资额度而进行的质押融资,交易双方约定在回购期满后返还资金和解除质押的交易。其中,质押债券取得资金的会员或特定机构为"融资方"；作为其对手方的会员或特定机构称为"融券方"。
(四)标准券:由不同债券品种按相应折算比率折算形成的,用以确定可通过质押式回购交易进行融资的额度。
(五)标准券折算比率:指各债券现券品种所能折成的标准券金额与债券面值之比。
(六)质押券:指申报提交给证券登记结算机构,作为债券回购交易质押物的债券。
第二十六条 投资者在本所市场进行债券交易,须向本所会员交纳佣金等费用。会员或拥有债券专用席位的机构在本所市场从事债券交易,须向本所交纳交易经手费等费用。
第二十七条 本细则经本所理事会讨论通过后生效,修改时亦同。
第二十八条 本细则由本所负责解释。
第二十九条 本细则自2006年5月8日起实施。
酒泉地区煤炭经营管理办法
甘肃省酒泉地区行政公署
酒泉地区煤炭经营管理办法
2002-7-26
第一章 总 则
第一条 为了加强煤炭经营管理，依法规范煤炭经营秩序，维护消费者利益，根据《中华人民共和国煤炭法》（以下简称煤炭法）及有关法律、法规。结合本区实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于在本行政区域内从事煤炭销售、煤制品（含成型煤加工）批发、零售业务的煤炭经营企业。
第三条 地区煤炭管理局负责本办法的实施和监督管理。工商、物价、税务、质量技术监督等部门在法律、法规所赋予的职权范围内，对煤炭经营企业进行监督检查。
第二章 煤炭经营企业
第四条 实行煤炭经营资格审查制度。设立煤炭经营企业，须经煤炭经营资格审查。
第五条 设立煤炭经营企业，应当接受资格审查。地区煤炭管理局负责本辖区内煤炭经营企业的资格审查，并报省煤炭工业局备案。省外企业和个人在我区设立煤炭经营企业，应在省煤炭管理部门办理煤炭经营资格手续。
农村设立煤炭零售网点，由县市煤炭管理部门负责经营资格的审批，报地区煤炭管理局备案。
第六条 设立煤炭经营企业，应当具备下列条件：
（一）有与其经营规模相适应的注册资本。其中：批发企业50万元以上，零售企业10万元以上；
（二）有固定的经营场所、健全的机构和从业人员；
（三）有与其经营规模相适应的储煤场地。其中；批发企业储煤场地在5000平方米以上，零售企业在500平方米以上；
（四）有符合标准的煤炭计量和质量检验设备；
（五）必须符合国家对煤炭经营企业合理布局及环境保护的要求；
（六）具备法律、法规规定的其他条件。
第七条 设立煤炭经营企业，应向煤炭经营资格审查部门提出申请，并提交下列材料：
（一）煤炭经营企业资格审查表；
（二）注册资本证明；
（三）固定经营场所证明；
（四）经营设施和场地证明；
（五）计量和质量检验证明。
第八条 取得《煤炭生产许可证》的煤矿企业销售本企业生产、加工的煤炭产品，不实行煤炭经营资格审查。若在异地设立煤炭经营企业或经营非本企业生产、加工的煤炭产品，应向煤炭经营资格审查部门提出申请，取得煤炭经营资格后方可进行经营。
第九条 煤炭经营资格审查部门对申请人提出的申请，应当自材料报送齐全之日起四十五日内完成审查。具备条件的，予以批准，发给煤炭经营资格证书；不具备条件的，不予批准，并书面通知申请人。
第十条 申请人持依法取得的煤炭经营资格证书向工商行政管理部门申请登记，领取营业执照，方可从事煤炭经营活动。未取得煤炭经营资格证书的，工商行政管理部门不予颁发营业执照。
第十一条 煤炭经营资格证书不得伪造，不得买卖、出租、转借或者以其它任何形式转让。
第十二条 煤炭经营企业设立条件变更的，须到原煤炭经营资格审查部门办理变更手续。
第十三条 煤炭经营资格的有效期为3年。期满需要延期的，应当于期满前3个月向原资格审查机关申请办理延期手续，期满后不再从事煤炭经营的，应到原煤炭经营资格审查部门办理煤炭经营资格注销手续。煤炭管理部门对煤炭经营资格实行年审制，并建立档案管理制度。
第十四条 本区设立煤炭经营企业和销售网点时，应本着节约土地，避免重复，减少污染，方便用户，控制总量的原则，按区域人口、需求总量等因素合理布局。
第三章 煤炭经营
第十五条 煤矿企业、煤炭经营企业，应当依法经营，公平竟争，禁止下列经营行为：
（一）未取得煤炭经营资格擅自经营；
（二）未取得煤炭生产许可证擅自销售煤炭产品；
（三）采取掺假使假、以次充好、短缺数量等欺诈手段；
（四）违反国家有关价格规定，哄抬煤价或者低价倾销；
（五）违反国家有关税收规定，偷税漏税；
（六）违反法律、行政法规规定的其他行为。
第十六条 从事煤炭运输的车站及其他运输企业不得利用其掌握的运力参与煤炭经营。
第十七条 运输企业及个体运输户承运煤炭的车辆和用煤单位的运输车辆，必须持有煤炭管理部门发放的全省统一的煤炭准运证，否则，不得承运煤炭。
第十八条 禁止行政机关设立煤炭供应的中间环节和额外加收费用；禁止行政机关开办煤炭经营企业或者从事、参与煤炭经营活动。
第十九条 禁止煤炭经营企业销售无煤炭生产许可证的企业生产、加工的煤炭产品。销售无煤炭生产许可证企业的煤炭产品的，由煤炭经营审查部门责令其停止经营，并处
以违法所得一倍以上、三倍以下的罚款，但最多不超过三万元；情节严重的，取消煤炭经营资格。
第二十条 煤矿企业和煤炭经营企业应当严格执行国家有关煤炭产品质量管理的规定，其供应的煤炭产品质量应当符合国家标准和行业标准；煤炭经营企业要定期向煤炭管理部门提供由指定的煤质化验单位出据的煤质化验报告。
第四章 监督管理
第二十一条 煤炭管理部门依法对煤炭经营企业进行监督管理，煤炭管理部门和工商、物价、质量技术监督等有关部门依法查处非法经营活动，并在各自的职权范围内实施行政处罚。
第二十二条 煤炭管理部门进行监督检查时，有权向煤炭经营企业或者煤炭用户了解有关执行煤炭法律、法规的情况和查阅有关资料。煤炭管理部门进入现场进行检查，煤炭经营企业和用户应当积极配合，提供方便。拒绝、阻碍监督检查人员依法对企业经营资格进行监督的，由煤炭管理部门给予警告或者处以5000元以下的罚款。
第二十三条 煤炭经营资格审查部门的工作人员进行监督、检查时，应当出示证件。
第二十四条 煤炭管理部门审查经营资格，按规定收取工本费。
第五章 罚 则
第二十五条 未经煤炭管理部门审查批准，擅自从事煤炭经营活动的，由煤炭管理部门依照《煤炭法》第七十一条的规定，责令停止经营，没收非法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款。
第二十六条 未取得煤炭生产许可证，擅自销售自己生产的煤炭产品的，由煤炭管理部门责令停止经营，没收非法所得，并处以三万元以下的罚款。
第二十七条 采取掺杂使假，以次充好等欺诈手段进行经营的，由煤炭管理部门依照《煤炭法》第七十二条的规定，责令其停止经营，没收非法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款；情节严重的，取消煤炭经营资格；构成犯罪的，由司法机关追究刑事责任。
第二十八条 煤炭经营资格有效期满，未办理延期手续继续进行煤炭经营活动和以买卖、出租、转借等任何形式转让煤炭经营资格证的，由煤炭管理部门处以10000以下的罚款，情节严重的取消煤炭经营资格；伪造煤炭经营资格证书的，由司法机关追究其刑事责任。
第二十九条 煤炭经营企业违反本办法的有关规定，从事其他非法经营的，依照有关法律、法规的规定处罚。
第三十条 当事人对行政处理行为或行政处罚决定不服的，可依据《行政复议法》、《行政诉讼法》申请行政复议或提起行政诉讼。
第三十一条 煤炭管理部门的工作人员滥用职权、玩忽职守或者徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第六章 附 则
第三十二条 本办法实施前已从事煤炭经营又未经过煤炭经营资格审查的企业，自本办法发布实施之日起三个月内，向煤炭管理部门提出申请，经审查批准的，继续经营；未经批准的，责令其停止营业。
第三十三条 本办法由地区煤炭管理局负责解释。
第三十四条 本办法自发布之日起执行。
酒泉行署办公室
二OO二年七月十七日